简答题

如何做好银行案件风险防控工作应采取哪些措施?

正确答案

(1)完善公司(法人)治理机制。
(2)建立健全案件防控责任制度。
(3)加强内部控制体系建设。
(4)下大力气狠抓执行力建设。
(5)增强稽核和业务检查的有效性。
(6)建立案件责任追究制度。
(7)强化科技系统技防功能。
(8)建立科学的激励约来机制。
(9)培育良好的企业文化、风险文化、合规文化。
(10)加强对案防工作的监管。

答案解析

相似试题
  • 根据《2010年上海银行业案件防控工作的监管意见》,哪些属于“建立案件风险排查和整改机制”的监管要求()

    多选题查看答案

  • 根据《关于2014年银行业案件防控工作的意见》,各银行业金融机构和银监局要按照案件、案件风险信息报送的有关规定,及时、准确报送案件和案件风险信息,严禁()。

    多选题查看答案

  • 根据《2010年上海银行业案件防控工作的监管意见》,哪些属于“强化案件防控制度执行力”的措施()

    多选题查看答案

  • 银行业机构要把操作风险管理和监管作为案件防控工作的重点,要加大检查频率,发现隐患,堵塞漏洞。

    判断题查看答案

  • 银行业机构要把信用风险管理和监管作为案件防控工作的重点,要加大检查频率,发现隐患,堵塞漏洞。

    判断题查看答案

  • 上海中资银行业金融机构案件防控工作考评的主要内容有哪些?

    简答题查看答案

  • 银监会《关于加强案件防控落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》中,要求银行业金融机构重点对高风险网点、高风险业务、()、高风险岗位的操作规范和业务程序进行评估。

    单选题查看答案

  • 银监会《关于加强案件防控落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》中要求银行业金融机构重点对高风险网点、高风险业务、()、高风险岗位的操作规范和业务程序进行评估。

    单选题查看答案

  • 根据《关于2014年银行业案件防控工作的意见》,案发后,银行业金融机构应根据案件进展情况及时报送()和案例材料。

    多选题查看答案