多选题

证券公司融资融券业务中,对市场风险可能导致的市场波动、交易异常及危及市场安全等问题,证券交易所一般采取的措施有()。

A单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时,交易所可以在次一交易日暂停其融资买入,并向市场公布

B单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时,交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出,并向市场公布

C融资融券交易存在异常交易行为的,交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施

D单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的80%时,交易所可以在当日暂停其融券卖出,并向市场公布

正确答案

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答案解析

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  • 下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是()。

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  • 业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司()的可能性。

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  • 根据证监会《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,投资者可以选择()家证券公司签订融资融券合同,在一个证券市场可委托证券公司为其开()个信用证券账户。

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  • 根据证监会《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,投资者可以选择()家证券公司签订融资融券合同,在一个证券市场可委托证券公司为其开()个信用证券账户()

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  • 证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指()。

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  • 证券公司融资融券业务风险的控制内容不包括()。

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  • 证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资、融券而可能给其带来的损失属于法律风险。

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  • 证券公司融资融券业务时客户信用风险控制的措施包括()。

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  • 标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者融出的证券,()按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则,根据融资融券业务试点的进展情况,在满足规定的证券范围内审核、选取标的证券名单,并向市场公布。

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