A自由监管
B统一监管
C自律型监管
D集中型监管
证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由()管理和运用。
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我国实行的是集中统一的证券市场监督管理模式,由中国证券业协会执行集中统一的证券市场行政监督管理职能。()
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在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下,依法设立证券业协会,实行自律性管理。
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证券业协会的活动应当接受国务院证券监督管理机构的指导和监督,具体内容也哪些?
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自律型证券市场监管体制是指政府除进行某些必要的国家立法外,很少干预市场对证券市场的管理,主要由证券交易所及证券商协会等组织进行自律管理,其缺点在于()。
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证券经纪人由()统一组织参加年检。年检通过协会执业证书管理系统进行。
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协会负责制定有关自律规则,组织或者办理证券经纪人的(),并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查,对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。
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证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由()。
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取得证券执业证书的人员,连续()年不在证券经营机构从业的,由证券业协会注销其执业证书。
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