A遵纪守法
B保守秘密
C正直守信
D勤勉尽职
E专业胜任
理财师的职业道德准则中的第一要点就是理财师要()。
单选题查看答案
关于理财师的职业特征,说法正确的有()。
多选题查看答案
以下关于理财师的职业特征阐述正确的是()。
多选题查看答案
下列各项中,属于理财师的职业特征的有()。
多选题查看答案
银行代理销售XX货币市场基金,客户经理可以从银行代理销售取得的手续费中提取20%的业绩奖。金融理财师小张的客户刘伟的投资组合中已经包括了200万元的货币市场基金,占其投资组合比重为40%。小张为了增加业绩,建议刘伟再购买150万元XX基金,但并未披露自己可能从中获得的佣金。请问,小张是否违反了职业道德?如有违反,违反了哪条准则?()
单选题查看答案
金融机构和理财师提供理财顾问服务必须熟悉和遵守相关的法律法规,应具有标准的服务流程、健全的管理体系以及明确的相关部门和人员的责任,是指理财师的()职业特征。
单选题查看答案
某日,某银行零售业务部王某取得贵宾客户赵某书面授权,准备执行理财规划方案。在选择股票时,由于信息有限,她打电话给证券公司做自营业务的同学刘某询问适合投资的股票,刘某向她推荐了Z股票。电话结束后,她立即下单为赵某买入10万股Z股票。根据理财师职业道德准则的规定,她的行为()。
单选题查看答案
个人理财业务人员与同事之间,应遵守团结合作、互相监督、公平竞争的职业准则。()
判断题查看答案
合格理财师的标准可以概括为()。
多选题查看答案