多选题
A前后台岗位分离
B高风险业务交易流程控制
C大额资金交易控制
D完善IT系统
正确答案
答案解析
略
相似试题
完善基础业务环节管理，强化大额资金交易控制，严格执行业务办理人身份信息及大额转账（）制度，严格按照授权等级要求办理超大额资金转账业务。
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按照信贷业务责任管理，将信贷业务办理分为哪些主要环节？
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信贷管理系统（CM2006）押品评估业务一般审批流程环节包括（）。
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银行业金融机构完善理财业务会计制度，做到不同收益类型理财产品的（）和分类管理。
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客户基础资料、用信管理资料由开户行归档管理；业务审批资料由有权审批行相关部门归档管理。
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农发行商业性贷款业务的管理，要坚持以（）为核心。通过建立健全合理的信贷管理组织体系和完善信贷政策，对信贷业务过程中的各种风险因素进行控制和管理，以减少或避免信贷资产损失，提高信贷资产质量。
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《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求，商业银行应加强业务全流程管理，不断完善内控制度并提高制度执行力。培育全员合规风险（）思想，建立有效的问责制度，严格责任追究。
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法人银行要严格执行《关于完善银行理财业务组织管理体系有关事项的通知》银监发〔2014〕35号，按照（）等原则，于9月底前按时完成理财事业部制改革。
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《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求，商业银行应正确处理业务发展和合规管理、风险管理的关系，不断完善考核机制，合理确定或适当提高此类指标在考核体系中的占比，（）指标应当明显高于其他类指标。
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