单选题

机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由()责令改正。

A中国证监会

B证券交易所

C该人员所在机构

D中国证券业协会

正确答案

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答案解析

《证券业从业人员资格管理办法》第二十三条规定,机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由中国证券业协会责令改正。拒不改正的,给予纪律处分。情节严重的,由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款。
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