A中国证监会
B证券交易所
C该人员所在机构
D中国证券业协会
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、()罚款。
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取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的,()。
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证券经营机构聘用未取得执业证书的人员,由中国证券业协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告()以下的罚款。
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取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后()日内向协会报告。
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取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后()日内向中国证券业协会报告,由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。
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根据现行规定,取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情况发生后( )内向中国证券业协会报告,由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。
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取得证券业从业资格的人员,如果最近()年未受过刑事处罚的,可以通过证券经营机构申请执业证书。
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下列选项中,属于证券业从业人员申请执业证书条件的有()。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚 Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的 Ⅳ.品行端正,具有良好职业道德
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取得执业证书的人员,3年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。()
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