AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
中国证监会对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。 Ⅰ.证券公司向监管机构的报告制度 Ⅱ.信息披露 Ⅲ.检查制度 Ⅳ.监管机构向证券公司的报告制度
单选题查看答案
监管部门对经纪业务的监管措施包括()。 Ⅰ.证券公司的内部控制 Ⅱ.证券交易所的监督 Ⅲ.证券业协会的自律管理 Ⅳ.证券监管机构的监管
单选题查看答案
监管部门对经纪业务的监管措施包括()。Ⅰ.中国证监会的自律管理Ⅱ.证券公司的内部控制Ⅲ.证券监管机构的监管Ⅳ.证券交易所的监督
单选题查看答案
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行的监管措施包括()。 I.现场检查 II.监管谈话 III.非现场检查 IV.窗口指导
单选题查看答案
证券经纪业务的一线监管机构是()。
单选题查看答案
我国现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国证监会。()
判断题查看答案
我国《证券法》授予证券监管机构对证券服务机构有()。
多选题查看答案
证券监管机构对证券公司的日常监管,分为现场监管和非现场监管两()种方式。
判断题查看答案
国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请,自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
单选题查看答案