当上市公司或其关联公司持有证券公司（　）以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。

客户及其一致行动人通过（）持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。

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客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的报告、信息披露或者要约收购义务。（）

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当委托人持有1家上市公司已发行的总股份接近（）时，受托人应当提前通知委托人。

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对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司可以向其融资、融券。

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对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

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当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，证券交易所将向其委托的证券公司及托管人发出通知。合格投资者自接到减持通知之日起的（）个交易日内予以平仓，以满足持股限定比例要求。

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集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起（）个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。

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持有公司（）股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。

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中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括（　）。

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