单选题

期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况,自人员到岗或者变动之日起5个工作日内向()备案。

A住所地中国证监会派出机构

B期货交易所

C中国期货业协会

D保证金监控中心

正确答案

来源:www.examk.com

答案解析

相似试题
  • 期货公司会员单位应当完善期货经纪业务管理,加强对投资者交易行为的合法合规性管理,持续开展()。

    单选题查看答案

  • 中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则,持续开展投资者()。

    单选题查看答案

  • ()应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则,持续开展投资者风险教育。

    多选题查看答案

  • 法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务,应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况,建立健全()制度,对自身进行客观评估,审慎决定是否参与股指期货交易。

    单选题查看答案

  • 法人投资者和自然人投资者从事股指期货交易业务,应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况,建立健全内部控制和风险管理制度,对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估,审慎决定是否参与股指期货交易。()

    判断题查看答案

  • 期货交易所应当在《期货投资者保障基金管理暂行办法》实施之日起将应当缴纳的启动资金划入保障基金专户;应当在每季度结束后缴纳前一季度应当缴纳的保障基金。( )

    单选题查看答案

  • 法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务,应当根据(),审慎决定是否参与股指期货交易。

    多选题查看答案

  • 假设总经理李某在外出办理业务过程中,不小心将公司的期货业务经营许可证遗失,对此,期货公司应当()。

    多选题查看答案

  • 期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。()

    判断题查看答案