A基金公司
B中金所
C证券公司
D期货公司
()要加强对投资者交易行为的合法合规性管理。
单选题查看答案
期货公司会员单位应当完善期货经纪业务管理,加强对投资者交易行为的合法合规性管理,持续开展()。
单选题查看答案
()应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则,持续开展投资者风险教育。
多选题查看答案
中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则,持续开展投资者()。
单选题查看答案
期货公司会员应当持续开展风险教育,加强客户交易行为的合法合规性管理。()
判断题查看答案
期货公司应当设首席财务官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。()
判断题查看答案
期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。()
判断题查看答案
期货公司设立合规审查部门的目的是为了对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。()
判断题查看答案
首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和控制风险措施进行监督检查的期货公司高级管理人员。()
判断题查看答案