证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、服务的证券营业部、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况、绩效考核情况和（）等信息。

证券公司应当建立健全证券经纪人档案，记载超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。（）

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证券公司应当建立健全证券经纪人执业（），向证券经纪人提供其执业所需的有关资料和信息。

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证券公司应当建立健全（）管理制度。

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证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训。（）

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证券公司应当将（）对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围。

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证券公司应当在与证券经纪人签订（）合同前，对其资格条件进行严格审查。

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证券经纪人只能接受（）证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。

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证券经纪人可以接受（）家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。

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证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、（）的原则，公平地确定双方的权利和义务。

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