多选题

证券公司从事资产管理业务,应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格,具备下列条件的证券公司方可提出申请()。

A经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司

B具有不低于人民币5亿元的净资本

C资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

D最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚

正确答案

来源:www.examk.com

答案解析

具有不低于人民币2亿元的净资本,经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。
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  • 证券公司从事资产管理业务应遵循的()原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格,未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务。

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