未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。

未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是（）。

单选题查看答案

首次公开发行股票并上市，发行人不得有的行为是：最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

单选题查看答案

《中华人民共和国证券法》规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额的（）罚款。

单选题查看答案

（）禁止未经法定的机关核准或者审批擅自发行证券，或者制作虚假的发行文件发行证券。

单选题查看答案

未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得（）倍以上（）倍以下罚款。

单选题查看答案

证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括（）。

单选题查看答案

未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处（）万元以上（）万元以下罚款。

单选题查看答案

向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过（）人的，亦构成变相公开发行股票。

单选题查看答案

下列关于公开发行债券的资金用途的说法，正确的有（）。 Ⅰ.必须按照核准用途使用 Ⅱ.不得用于弥补亏损 Ⅲ.可以用于非生产性支出 Ⅳ.擅自改变债券所募资金用途

单选题查看答案