A30
B10
C40
D20
申请证券投资咨询从业资格的机构,应有()万元人民币以上的注册资本。
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资信评级机构申请证券评级业务,其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于()人。
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银行业金融机构对合格外审机构的评估包括但不限于以下因素:()。
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在机构间私募产品报价与股份转让系统开展私募产品报价、发行、转让活动的机构,应该满足最近一期经审计净资产不少于人民币500万元,或管理资产不少于人民币()亿元的条件。
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银监会及其派出机构对商业银行的银行账户利率风险管理体系进行审查和评估。审查的内容包括但不限于()。
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银行业金融机构在制定外包活动政策时,应当评估以下风险因素:()。
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注册会计师、会计师事务所为证券、期货提供()服务。 Ⅰ.对证券、期货相关机构的财务报表审计 Ⅱ.对证券、期货相关机构的净资产验证 Ⅲ.对证券、期货相关机构的营利预测审核 Ⅳ.对证券、期货相关机构进行审慎监管
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商业银行可根据并购交易的(),聘请中介机构进行有关调查并在风险评估时使用该中介机构的调查报告。
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金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法,根据客户分级和()匹配原则,避免误导投资者和错误销售。
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