多选题
A本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4%
B本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人
C本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
D直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易
正确答案
答案解析
证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，有下列情形之一的，应当回避：（1）本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人；（2）本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员；（3）本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人；（4）本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易；（5）中国证监会认定的足以影响独立、客观、公正原则的其他情形。
相似试题
证券评级机构与评级对象存在（）关系的，不得受托开展证券评级业务。
单选题查看答案
证券评级机构应当建立证券评级业务档案管理制度。业务档案的保存期限不得少于（）。
单选题查看答案
下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是（）。
单选题查看答案
下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是（）。
单选题查看答案
资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有（）。
多选题查看答案
证券评级机构的监事可以在受评级机构或受评级证券发行人兼职。（）
判断题查看答案
受评级机构或者受评级证券发行人对其委托的证券评级机构出具的评级报告有异议，另行委托其他证券评级机构出具评级报告的，原受托证券评级机构与现受托证券评级机构应当同时公布评级结果。（）
判断题查看答案
证券评级机构对同一类评级对象评级，或对同一评级对象跟踪评级，采用一致的评级标准和工作程序。（）
判断题查看答案
商业银行发行次级债券应聘请证券信用评级机构进行信用评级。（）
判断题查看答案