简答题

在操作风险防范中,对于新开发的客户或者开设帐户,应该遵循KYC和KYB的原则,请问KYC和KYB的含义是什么?

正确答案

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答案解析

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  • 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,对于高风险客户、高风险账户持有人,应了解()等信息。

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  • 对于高风险客户或者高风险账户持有人,金融机构应当了解其资金来源、资金用途、()或者经营状况等信息。

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  • 棱对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件.对于高风险客户、高风险账户持有人,应了解()等信息。

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  • 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,对于高风险客户、高风险账户持有人,应了解哪些方面的信息?

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  • 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,对于高风险客户、高风险账户持有人,应了解哪些方面的信息?()

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  • 对于高风险客户,应当了解其()或者经营状况等信息,加强对其金融交易活动的监测分析。

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  • 金融机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本金融机构保存的客户基本信息,对于高风险的客户或账户,至少应()审核一次。

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  • 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,对于高风险客户或者高风险账户持有人,金融机构应当了解其()等信息。

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  • 对于客户风险等级分类结果为()或者其账户持有人,要了解其经济状况或者经营状况等信息,逐笔了解交易的资金来源、资金用途等。

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