多选题

证券公司的下列行为,哪些是《证券法》所禁止的?

A为客户买卖证券提供融资融券服务

B有偿使用客户的交易结算资金

C将自营账户借给他人使用

D接受客户的全权委托

正确答案

来源:www.examk.com

答案解析

《证券法》第142条规定:“证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务,应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。”所以证券公司是可以为客户买卖证券提供融资融券服务的,A是《证券法》所允许的,不应当选。
《证券法》第139条规定:“证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。
证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形,不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。“因此B是被《证券法》禁止的,应当选。
第137条第3款明文规定:“证券公司不得将其自营账户借给他人使用。”所以C也是《证券法》所禁止的。
第143条规定:“证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。”所以D也是《证券法》所禁止的。
相似试题
  • 证券公司不得进行下列哪些行为?( )

    多选题查看答案

  • 李某,系某证券公司的从业人员,根据证券法规定,李某的下列哪些行为不符合法律规定?( )

    多选题查看答案

  • 甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票,甲证券公司下列哪些行为不违反法律规定?

    多选题查看答案

  • 下列行为,哪项是《证券法》所不禁止的?

    单选题查看答案

  • 根据《证券法》和《公司法》的规定,下列关于证券交易限制情形的表述哪些是正确的?

    单选题查看答案

  • 关于证券投资基金运用基金财产进行投资的范围,下列哪些选项是正确的?

    多选题查看答案

  • 依照《证券法》,以下关于证券交易行为的规定中,哪项是错误的?

    单选题查看答案

  • 证券公司有下列哪些情形之一的,须经国务院证券监督管理机构批准?( )

    多选题查看答案

  • 下列哪些人员不得招聘为证券交易所的从业人员?( )

    单选题查看答案