单选题

个人申请保荐代表人资格,要求最近()年未受到中国证监会的行政处罚。

A1

B2

C3

D5

正确答案

来源:www.examk.com

答案解析

相似试题
  • 个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括()。 Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅱ.最近2年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人 Ⅲ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 Ⅳ.诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚

    单选题查看答案

  • 个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括()。 Ⅰ.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 Ⅱ.证券业执业证书 Ⅲ.申请报告 Ⅳ.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

    单选题查看答案

  • 证券公司申请保荐机构资格,符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于()人。

    单选题查看答案

  • 保荐代表人资格注册公示期限为()个工作日,期间未接到投诉举报的,协会正式受理其资格申请。

    单选题查看答案

  • 保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的,()撤销其保荐代表人资格。

    单选题查看答案

  • 对保荐代表人资格的申请,证监会自受理之日起()个工作日做出核准或者不予核准的书面决定。

    单选题查看答案

  • 取得证券业从业资格的人员,如果最近()年未受过刑事处罚的,可以通过证券经营机构申请执业证书。

    单选题查看答案

  • 中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括()。 Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书 Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书 Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚 Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的

    单选题查看答案

  • 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,发行人出现以下()情况之一的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。 Ⅰ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损 Ⅲ.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上 Ⅳ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏

    单选题查看答案