多选题
A《中华人民共和国银行业监督管理法》
B《中华人民共和国商业银行法》
C《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》
D《公司法》
正确答案
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略
相似试题
根据《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》，请简述如何做好规范产品宣传材料，加强产品宣传与营销活动的合规性管理？
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根据《中国人民银行关于加强征信合规管理工作的通知》，自2017年起，接入机构、备案机构每年要对本*单位的征信合规情况，开展一次全面的自查自纠，自查自纠报告应于每年（）前报人民银行或其分支机构。
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根据《中国人民银行关于加强征信合规管理工作的通知》，通过内部培训、上岗前考试、集中宣传教育等方式，定期对征信工作负责人、征信从业人员进行合规教育，强化合规意识、信息安全防范意识和业务能力，人民银行将把（）情况纳入对接入机构、征信机构（含信用评级机构）征信业务监管和考核的范围。
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合规风险管理本身能够直接为银行增加利润（）
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按照《商业银行合规风险管理指引》的规定，合规风险评估报告应包括以下内容（）。
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商业银行合规风险管理的目标是什么？
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商业银行合规风险管理指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受（）的风险。
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商业银行的合规政策应明确（）需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定
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合规风险是指，商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受以下哪些风险（）
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