题干本题共包含 2 个小题

投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户,李某是该期货公司交易部经理。某天,行情波动较大,刚好张某有事不在期货公司,胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易,且都在当日平仓,获利6000元。交易结束后,因为交易指令单上没有指令下达人的签字,李某找到胡某,让其找张某对当天交易进行确认,但胡某却要求李某将张某账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉拢胡某,便私自做主,将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元,李某接受了。

单选题1

在该案例中,李某违犯了下列哪条规定?()

A挪用客户保证金

B违规划转客户保证金

C违犯规定收取保证金

D以上都不是

正确答案

B

答案解析

单选题2

在该案例中,胡某违犯了下列哪条规定?()

A向客户提供虚假成交回报

B不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易

C不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金

D以上都不是

正确答案

B

答案解析

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