多选题
A内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则
B控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求
C业务环节是否按照法规标准和内部控制制度有效执行
D基金销售业务信息管理平台建设是否进行了规范
正确答案
答案解析
掌握对基金管理公司市场准入监管与日常监管的内容。
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中国证监会对基金管理公司内部控制情况盼监督检查是日常监管的重点，监督检查的内容包括（）。
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中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。（）
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中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面，即对投资组合遵规守信情况的监管，对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。（）
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建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度，就是要求基金管理公司要建立有效的内部监控制度，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈，并进行持续的监督，保证内部控制制度落实。（）
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中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（）。
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中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（）。
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基金管理公司的风险控制委员会和监督稽核部属重要的职能部门，直接对公司董事会负责。（）
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基金管理公司董事应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行检查和稽核。（）
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岗位责任制度和岗位分离制度，就是要求基金管理公司要建立有效的内部监控制度，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。（）
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