多选题

证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备,编制()。

A净资本计算表

B风险资本准备计算表

C风险控制指标监管报表

D现金流量表

正确答案

来源:www.examk.com

答案解析

掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。
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  • 为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司风险监管,证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。()

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  • 证券公司违反规定超比例自营的,在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的()计算风险资本准备。

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  • 证券公司经营证券自营业务的,应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备;对未进行风险对冲的证券衍生产品和权益类证券,分别按投资规模的30%和20%计算风险资本准备。()

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  • 证券公司应当按照中国证监会规定的计算标准计算净资本,按照有关会计准则的规定充分计提资产减值准备。()

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  • 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正。整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取()措施。

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