多选题

商业银行内部控制评价时,了解被评价机构内部控制体系主要通过()等方法进行,以初步评价被评价机构内部控制体系的充分性和合规性。

A询问

B查阅

C观察

D流程图

正确答案

来源:www.examk.com

答案解析

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  • 商业银行内部控制评价时,因安全防范措施不当发生()等案件且造成重大影响或损失的,被评价机构的评级可以下调一级。

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  • 商业银行内部控制评价的()包括组成评价组、制订评价实施方案、在现场评价前与被评价机构建立初步联系、准备必要的工作文件等。

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  • ()是指评价组根据评价实施情况,撰写评价报告,应重点分析被评价机构内部控制体系现状、存在问题及趋势分析。

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  • 测试抽样根据被评价机构或被评价项目的()确定抽样量的参考标准。

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  • 被评价机构的评级可以下调一级的重大责任事故包括()。

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  • 下列关于被评价机构评级可以下调一级的重大责任事故的说法,错误的是()。

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  • 商业银行发生下列()等情况时,银监会及其派出机构应对商业银行内部控制进行整体评价。

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  • 银监会及其派出机构应根据()来确定对商业银行及其分支机构进行内部控制评价的频率和范围。

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  • 商业银行内部控制评价时,符合性测试的形式主要包括()。

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