判断题

证券公司向证券金融公司交存保证金,采取设立信托的方式。()

A

B

正确答案

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答案解析

掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理。
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  • ()用于记录证券公司委托证券金融公司持有、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的证券。

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  • 证券金融公司应建立风险控制机制,下列说法中,正确的有()。 Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% Ⅱ.证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金 Ⅲ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15% Ⅳ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%

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  • 证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内,向证监会报送年度报告。

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  • 根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司向原股东配售股份应当采取()方式发行。

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  • 证券公司应当在代销合同签署后()内,向证券公司住所地的证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

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  • 证券公司应当采取适当方式,向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料,全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息,充分说明金融产品的()等主要风险特征,并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。 I.信用风险 II.购买人风险 III.市场风险 IV.流动性风险

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