期货法律法规

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题干本题共包含 8 个小题

综合题：
2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：

多选题第1题

证券公司申请介绍业务资格，应当符合哪些条件?（）

A申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

B已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

D具有满足业务需要的技术系统

正确答案

B,C,D

答案解析

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第5条规定，选项B、C、D属于证券公司申请介绍业务资格应具备的条件。证券公司在申请日前6个月的各项风险控制指标应符合规定标准，选项A错误。
单选题第2题

A证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有（）具有期货从业人员资格的业务人员。

A2名

B3名

C5名

D7名

正确答案

A

答案解析

拟开展介绍业务的营业部至少应有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
多选题第3题

A证券公司申请介绍业务资格，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准，下列属于该标准的是（）。

A净资本不低于15亿元

B流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％

C对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的l0％，但因证券公司发债提供的反担保除外

D净资本不低于净资产的60％

正确答案

B,C

答案解析

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第6条规定，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应当符合下列标准：
①净资本不低于12亿元；
②流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%；
③对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；
④净资本不低于净资产的70%。
单选题第4题

中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A5个

B10个

C20个

D30个

正确答案

C

答案解析

中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
多选题第5题

A证券公司的申请获得批准后，该公司可以接受下列哪些期货公司的委托从事介绍业务?（）

A与A证券公司有业务往来的某期货公司

BA证券公司全资拥有的期货公司

C与A证券公司属于同一机构控制的期货公司

DA证券公司控股的期货公司

正确答案

B,C,D

答案解析

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第12条规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
多选题第6题

假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务，则A证券公司应提供下列哪些服务?（）

A代期货公司、客户收付期货保证金

B协助办理开户手续

C提供期货行情信息、交易设施

D代理客户进行期货交易、结算或者交割

正确答案

B,C

答案解析

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第9条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：
①协助办理开户手续；
②提供期货行情信息、交易设施；
③中国证监会规定的其他服务。
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
多选题第7题

根据《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》的规定，A证券公司不得有下列哪些行为?（）

A向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系

B代客户接收、保管或者修改交易密码

C为客户从事期货交易提供融资或者担保

D向客户充分揭示期货交易风险

正确答案

B,C

答案解析

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第18条规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系。
该办法第19条规定，证券公司应向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。
该办法第21条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
该办法第22条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
多选题第8题

A证券公司在从事介绍业务过程中，违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则，对此，中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施?（）

A责令限期整改

B监管谈话

C出具警示函

D予以训诫，并处以1万元罚款

正确答案

A,B,C

答案解析

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第30条规定：“违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
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