A个人理财业务管理部门内部调查和合规部门监督检查
B前台和中台
C合规部门监督检查和审计部门独立审计
D个人理财业务管理部门内部调查和审计部门独立审计
商业银行应至少建立()两个层面的监督机制,降低个人理财顾问服务法律风险、操作风险和声誉风险等。
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商业银行开展个人理财业务,应建立相应的风险管理体系和内部控制制度,严格实行()管理制度。
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除内部控制制度以外,商业银行应建立综合理财服务的()
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商业银行开展个人理财顾问服务,应根据不同种类个人理财顾问服务的特点,以及客户的经济状况、风险认知能力和承受能力等,对客户进行必要的()
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商业银行通过综合理财服务方式开展代客境外理财业务时,可以投资的是()
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商业银行通过综合理财服务方式开展代客境外理财业务时,可以投资于()产品。
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商业银行开展个人理财顾问服务,应对客户进行必要的分层,明确每类个人理财顾问服务适宜的客户群体,目的是为了防止由于()损害客户利益。
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商业银行开展个人理财业务,应进行严格的()性审查,准确界定个人理财业务所包含的各种法律关系。
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商业银行开展境内黄金期货交易业务后,应每年至少()次就此项业务的风险控制能力与内部控制能力进行自我评估。
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