A净资本
B负债总额
C净利润
D资本充足
证券监管机构对证券公司的日常监管,分为现场监管和非现场监管两()种方式。
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下列关于对证券公司日常监管形式的表述中,正确的有()。 Ⅰ.证券监管机构的工作人员可以直接到证券公司的经营场所进行检查 Ⅱ.证券监管机构有权对证券公司采取监管措施 Ⅲ.分为现场监管和非现场监管 Ⅳ.证券监管机构可以要求证券公司的股东、实际控制人报送相关信息、资料
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证券市场监管的重点内容是()。
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中国证监会可以要求证券交易所之间建立以()监管为目的的信息交换制度和联合监管制度。
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中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括()。Ⅰ.监管谈话、重点关注Ⅱ.责令进行业务学习、出具警示函Ⅲ.没收违法所得、没收非法财物Ⅳ.责令公开说明、认定为不适当人选
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证券公司以净资本为核心的风险监控指标体系与风险监管制度的特点有()。
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2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类;并建立以净资本为核心的监管指标体系。()
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2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类,并建立以净资本为咳心的监管指标体系。()
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为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司风险监管,证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。()
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