多选题
A建立反洗钱内部控制制度
B设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
C建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度
D开展反洗钱培训和宣传工作
正确答案
答案解析
掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。
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我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人的义务包括（）。
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《公司法》中公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务这一部分主要内容包括（）。
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中国证监会在《证券市场各方责任教育纲要》明确了三个阶段中各方的责任与义务，其中不包括（）。
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关于证券公司依法履行诚信义务的说法，错误的是（）。
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下列不属于证券经纪商义务的是（）。
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证券公司开展客户资产管理业务，应当与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定，资产管理合同必备内容包括（）。 Ⅰ.收益分配原则、执行方式 Ⅱ.信息提供的内容、方式 Ⅲ.合同变更、解除和终止的事由、程序 Ⅳ.承担的有关费用
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证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括（）内容。 Ⅰ.当事人的权利义务 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.证券投资顾问的职责和禁止行为 Ⅳ.争议或者纠纷解决方式
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发行人与证券公司在承销中双方的权利，义务和责任体现在（）中
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证券交易所应当与上市公司订立（），以确定相互的权利义务关系。证券交易所应当与上市公司订立（），以确定相互的权利义务关系。
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