企业经营管理的过程就是不断合规的过程，经营管理活动与合规管理不可分割。

商业银行合规管理贯穿商业银行经营管理活动的全过程，但以事后监督为主。

判断题查看答案

柜员在监控名单核实和认定过程中遇到疑难问题或者客户提出异议和投诉，经（）或（）同意需请示分行法律合规部的，认定为“需提交法律合规部审核后认定”，退出交易。

多选题查看答案

合规文化是银行在长期的经营管理过程中，各级机构和全体员工坚持依法合规的价值观，自觉遵守国家（），所形成的行为习惯和集体意识的总和。

多选题查看答案

合规经理有权阻止包括（）在内的任何人在网点经营和业务处理过程中任何有悖于规章制度或不利于账款安全的行为。

单选题查看答案

外汇局改革货物贸易外汇管理制度，根据企业贸易外汇收支合规性，将企业分为A、B、C三类，C类企业贸易外汇收支须经外汇局（）后办理。

单选题查看答案

各级行内控合规部门应通过ICCS对本级行检查计划执行情况进行动态跟踪和全流程管理，督促项目主办部门按照要求准确记录检查实施全过程。

判断题查看答案

（）是指营业经理履职过程中，严格审核业务处理过程中的真实合规性。

单选题查看答案

（）是金融企业经营过程中最主要的风险之一，在金融企业经营过程中一直存在的。

单选题查看答案

在内控合规管理信息系统中，底稿经审核通过后，由（）将确认意见录入系统。

单选题查看答案