多选题
A《证券公司融资融券业务试点管理办法》
B《中华人民共和国证券法》
C《关于加强证券经纪业务管理的规定》
D《证券公司内部控制指引》
正确答案
答案解析
本题考查证券公司经纪业务的主要法律法规。证券经纪业务管理方面的法律法规，如《中华人民共和国证券法》《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券公司内部控制指引》和《证券公司合规管理试行规定》等。《证券公司融资融券业务试点管理办法》是融资融券方面的法律法规。
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下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是（）。
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下列不属于证券公司业务监管方面的法律的是（）。
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按照我国相关证券业法律的规定，下列不属于证券自律管理机构的是（）。
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在追究证券经纪业务法律责任方面，中国证监会制定并实施（）。 Ⅰ.《证券公司监督管理条例》 Ⅱ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》 Ⅲ.《证券法》 Ⅳ.《证券经纪人管理暂行规定》
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按照我国相关证券业法律的规定，下面不属于证券自律管理机构的是（）。
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按照我国相关证券业法律的规定，下面不属于证券自律管理机构的是（）。
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下列关于证券市场法律、法规的表述中，正确的是（）。 Ⅰ.证券交易所制定的规则属于自律性规则 Ⅱ.现行证券市场法律主要包括：《证券法》《证券投资基金法》《公司法》及《刑法》等 Ⅲ.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处罝条例》属于部门规章 Ⅳ.共分为法律、行政法规、部门规章及自律性规则四个层次
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某证券公司在其经纪业务从业人员执业前，会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有（）。Ⅰ.技术风险Ⅱ.合规风险Ⅲ.管理风险Ⅳ.信用风险
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