多选题
A公平
B合理
C自愿
D公开
正确答案
答案解析
熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。
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证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。（）
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证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（）实行留痕管理。
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证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供《风险揭示书》，并由客户签收确认。（）
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证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定，遵循（）原则。
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证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示（）信息，方便投资者查询、监督。
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证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操做要求。（）
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证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。（）
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《证券投资基金评价业务管理暂行办法》中规定基金评价机构应当满足如下条件（）。
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证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身及其利益相关者谋取不当利益。（）
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