多选题
A金额
B频率
C流向
D性质
正确答案
答案解析
根据《证券公司反洗钱工作的相关规定》 四、大额交易和可疑交易报告 证券公司应根据中国人民银行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后5个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告;证券公司应当根据反洗钱法律法规要求，制定本公司的可疑交易标准，在办理具体业务过程中发现金额、频率、流向、性质等方面存在异常情形，经有效分析识别认为涉嫌洗钱的，应当在其发生后10个工作日内向中国反洗钱监测分析中心报告;对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告;对同时符合两项以上大额交易标准的交易，证券公司应当分别提交大额交易报告。发现可能涉嫌犯罪的，证券公司应及时报告中国人民银行当地分支机构和当地公安机关。证券公司应建立相应的信息系统，用于大额和可疑交易信息的采集和报送。
相似试题
根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，公司应当按照有关法律法规的规定，保存反洗钱工作档案等资料，保存期自报告之日起至少（）年。
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反洗钱内部控制制度是金融机构根据反洗钱法律、法规和部门规章规定制定的。
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《金融机构反洗钱规定》是根据哪两部法律制定的？
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证券公司应当严格执行国家有关反洗钱的法律法规以及（）的有关规定，将反洗钱工作落实到本公司内部控制制度和日常业务运作中。
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为加强反洗钱管理，防范和控制洗钱风险，提高全行反洗钱风控能力和管理水平，根据《（）》、《金融机构反洗钱规定》等法律、法规及《华夏银行反洗钱管理办法》，制定华夏银行反洗钱领导小组工作规则。
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中国人民银行根据有关法律和规章制定并颁布的《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》（银发［2007］158号文发布）是反洗钱调查的重要依据。
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银监会参与制定金融机构反洗钱规章，对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求，并履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。
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保监会参与制定金融机构反洗钱规章，对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求，并履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。
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华夏银行（）根据法律法规及监管要求，负责组织、协调全行的反洗钱工作。
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