单选题

不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形有()。 Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年 Ⅱ.不能清偿到期债务 Ⅲ.证券业协会认定的其他情形 Ⅳ.净资产低于实收资本50%

AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案

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答案解析

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  • 净资产低于实收资本的()的单位,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

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  • 有下列()情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。

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  • 证券公司设立、收购或者撤销分支机构,变更业务范围或者注册资本,变更持有5%以上股权的股东、实际控制人,变更公司章程中的重要条款,合并、分立、变更公司形式,停业、解散、破产,必须经()批准。

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  • 改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是,自股权分置改革方案实施之日起,持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后,通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份,出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过(),在24个月内不得超过()。

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  • 我国《证券法》规定,证券公司变更持有()以上股权的股东,需要经证券监管部门批准。

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  • 证券公司单独或合并持有证券公司()以上股权的股东,可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。

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  • 持有期货公司5%以上股权的个人股东其个人金融资产不低于人民币()万元。

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  • 任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”,实际控制证券公司()以上的股份,应事先报告证券公司,由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

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  • 依照我国现行法律,股份有限公司申请股票上市,持有股票面值1000元以上的股东人数不得低于( )。

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