A从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
B建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
C建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
D对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括()。
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根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施中,建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的()负全部责任。
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私募投资基金合同指引,根据私募基金的组织形式不同,分为()。 Ⅰ.《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》 Ⅱ.《公司章程必备条款指引》 Ⅲ.《合伙协议必备条款指引》
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根据《私募投资基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应具备至少()名高级管理人员。
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根据《私募投资基金合同指引1号》的规定,私募基金管理人应当单独编制()作为合同附件。
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根据《私募投资基金合同指引1号》的规定,管理人在()中应明确分级基金的风险与收益相匹配的内容。
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根据《私募投资基金合同指引2号》公司型基金的章程中股东的权利义务应列明股东的基本权利、义务及股东行使()的具体方式。
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《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定,符合条件的境内基金管理公司和(),经中国证监会批准,可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
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《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券及账户实施()。
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