期货法律法规
首页
财经考试
期货从业资格
期货法律法规
多选题
对存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的监管措施是()。
A
责令整改
B
书面警示
C
公开谴责
D
暂停受理申请开立新的交易编码
正确答案
答案解析
《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第二十一条规定,期货公司会员违反投资者适当性制度的,交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施;情节严重的,交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。
分享
语音搜题
拍照搜题
打赏