多选题

对存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的监管措施是()。

A责令整改

B书面警示

C公开谴责

D暂停受理申请开立新的交易编码

正确答案

来源:www.examk.com

答案解析

《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第二十一条规定,期货公司会员违反投资者适当性制度的,交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施;情节严重的,交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。
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