A3
B5
C10
D15
从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后()内向协会报告。
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从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后()日内向协会报告。
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证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应,以( )实现内部控制目标。
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公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经()核准。
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中国证监会依照法律、行政法规和有关规定,对财务顾问实行()管理。
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()是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。
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违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。
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违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。
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基金在运作过程中发生()事项之一时,必须按照法律、法规的有关规定及时报告并公告。
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