单选题
A证监会
B中国证券业协会
C证券交易所
D证券结算机构
正确答案
答案解析
掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。
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按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。 I.客户的商业秘密及个人隐私 II.国家秘密 III.在执业过程中获得的公开信息 IV.所在机构的商业秘密
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取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，（）。
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取得执业证书的人员，3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。（）
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从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业6-12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。（）
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从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调整的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业6～12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。（）
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取得证券业从业资格的人员，符合（）条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
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取得执业汪书的人员，3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。（）
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取得证券业从业资格的人员，如果最近（）年未受过刑事处罚的，可以通过证券经营机构申请执业证书。
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对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。
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