单选题

证券公司未按期完成整改,风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司稳健运行的,中国证监会可以()。

A责令停业整顿

B撤销其有关业务许可

C指定其他机构托管、接管

D撤销经营证券业务许可

正确答案

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答案解析

掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。
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  • 证券公司未按期完成整改,风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司稳健运行的,中国证监会可以暂停其有关业务许可。

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  • 证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,可以对其采取下列()措施。

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  • 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当立即限制其业务活动。()

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  • 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,整改期限最长不超过()个工作日。

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  • 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制订并报送整改计划,整改期限最长不超过()个工作日。

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  • 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正。整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取()措施。

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  • 证券公司净资本或其他风险控制指标不符薯规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正。整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取以下()措施。

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  • 证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件中,正确的是()。 I.具有证券经纪业务资格 II.公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间 III.财务状况良好,最近两年各面风险控制指标持续符合规定 IV.客户资产安全、完整,客户交易结算资金已实现第三方存管

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  • 证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况,建立动态的风险控制指标监控和补足机制,但并不要求净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。()

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