单选题

证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括()。 Ⅰ.经营证券经纪业务已满2年 Ⅱ.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅲ.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 Ⅳ.财务状况良好,最近3年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规则

AⅢ.Ⅳ

BⅠ.Ⅲ

CⅡ.Ⅳ

DⅡ.Ⅲ

正确答案

来源:www.examk.com

答案解析

Ⅰ项说法错误,应为“经营证券经纪业务已满3年”;Ⅳ项说法错误,应为“财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定”。
相似试题
  • 证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括()。 Ⅰ.具有证券经纪业务资格 Ⅱ.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅲ.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 Ⅳ.财务状况良好,最近1年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

    单选题查看答案

  • 客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向()提出申请。

    单选题查看答案

  • 客户申请融资融券业务时,应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括()。

    多选题查看答案

  • 关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法正确的是()。

    单选题查看答案

  • 《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券及账户实施()。

    单选题查看答案

  • 开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的()。

    多选题查看答案

  • 券公司经营融资融券业务时,在证券登记结算机构开立的账户不包括()。

    单选题查看答案

  • 申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有()。

    多选题查看答案

  • 目前大部分证券公司对参与融资融券业务的普通投资者要求开户时间须达到()个月,且持有资金不得低于()万元人民币。

    单选题查看答案