单选题

某公司不负有监管职责的从业人员甲发现公司销售部门员工乙有商业贿赂行为,甲最佳行为是()

A无需主动向监管机构提供违法违规线索

B无需举报违法行为,但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合

C立即向上级部门或者监管机构报告

D应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告

正确答案

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答案解析

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  • 某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为,甲最佳行为是()

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  • 某基金从业人员甲进入基金公司后,参加了基金销售人员从业考试,但成绩尚未公布,未取得资格证书。在公司的某次基金产品宣传活动中,甲参与此次活动并向投资者推荐基金产品,该行为违反了()原则。

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  • 甲是某基金公司的从业人员,其朋友乙是一家公司负责人。当乙所在公司发行企业债券时,希望甲能承销一部分,于是找到甲,甲考虑到双方关系,就用自己管理的基金购买了乙所在公司的部分企业债券,其行为违反了()要求。

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  • 基金从业人员甲离职后带走了公司的部分客户名单,并在新的基金公司开展业务后招揽原公司客户,其行为违反了()要求。

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  • 对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括()。

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  • ()是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

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