多选题
A口头或书面警示
B要求提交合规交易承诺
C盘中暂停账户当日交易
D认定账户所有人为不合格投资者
正确答案
答案解析
掌握证券交易原则和交易规则。
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上交所规定，在新股上市初期出现（）的属于异常交易行为。
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首次公开发行上市的封闭式基金（上交所）；增发上市的股票（上交所）在首个交易日无价格涨跌幅限制。（）
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OBV指标对于上市在（）内并从上市之日起一路下跌的次新股的研判，有其独特的优势。
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在场外交易市场上交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的
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《上市公司新股管理办法》出台于（）。
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新股发行上市当日无涨跌停板制度。（）
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证券交易所负责办理非流通股份可上市交易的相关手续。（）
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对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。
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根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中，正确的有（）。 Ⅰ.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为 Ⅱ.公司上市条件是公司股本总额为3000万元的，向社会公开发行的股份达公司总股份数量的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的；其向社会公开发行的股份的比例为15%以上 Ⅲ.股份有限公司申请其股票上市交易；应向证券交易所报送有关文件 Ⅳ.交易所有权决定暂停和终止股票上市
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