简答题

怎样理解证券法的三公原则?

正确答案

(1)公开原则。公开原则的核心是信息披露,一般包括证券信息的初期披露和持续披露。公开原则要求披露的信息,主要包括有关证券的发行信息、上市信息及上市后应依法披露的财务状况、收购并购状况及其它重大事项。公开原则是公平、公正原则的前提和基础。
(2)公平原则是指证券活动中,任何合法的投资者都具有平等的权利,所有的证券投资者都应基于平等的地位和机会参与证券活动,其合法权益均应得到公平的保护,任何单位和个人不得享有特权。
(3)公正原则是实现公开、公平原则的保障,公正原则主要是强调对证券市场的立法者、司法者和管理者的行为进行约束,它要求证券监管机关、司法机关和其他有权及机关在公开、公平的基础上、依法履行职责,并依照法律法规的规定对一切被监管对象给与公正待遇,对证券违法行为的处罚,对证券纠纷和争议的处理都应当依法公正进行,做到法律面前人人平等。

答案解析

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