多选题
A审核客户身份的合法性与合规性，判断客户资金来源合法，用途合法，易诱发洗钱风险
B评估客户风险承受能力，避免信用风险
C确定系本人亲自办理，避免与客户就交易事项产生纠纷
D营销人员未向客户披露产品风险，导致客户资金受到损失时与银行产生纠纷，从而造成声誉风险
正确答案
答案解析
略
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客户在我行办理“理财类业务签约”业务后，必须同时进行风险承受能力评估
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客户在我行办理“理财类业务签约”业务后，必须同时进行风险承受能力评估。
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在理财类业务中，由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件造成损失的风险指的是（）。
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总行（）负责对投资顾问类理财投资业务开展风险监测，检查、分析和评估业务风险管理状况。
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在理财类产品销售环节，银行销售指标的压力和销售业绩的刺激使客户经理有意无意地弱化风险强化收益，从而在营销过程中急功近利忽略风险控制。这容易造成的风险是（）。
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下列选项中，属于客户非财务因素分析风险提示内容的主要有（）。
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理财产品销售文件应当包含专页风险揭示书，风险揭示书中的“客户风险承受能力评级”内容，由（）填写。
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理财产品销售文件应当包含专页风险揭示书，风险揭示书中的客户风险承受能力评级内容，由（）填写
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根据《中国邮政蓄银行理财类业务指引》，客户在网点认购理财产品的交易时，理财经理和营业员需要对客户进行风险提示。
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