多选题

我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括()。

A《中华人民共和国证券法》

B《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

D《证券公司内部控制指引》

正确答案

来源:www.examk.com

答案解析

我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件主要包括(以法律、法规的效力层次为序):《中华人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》、《证券公司内部控制指引》和《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》。
相似试题
  • 我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括()。

    多选题查看答案

  • 不属于投资分析师执业行为操作规则的是()。

    单选题查看答案

  • 《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则包括()。

    多选题查看答案

  • 由于我国现行利润表中“利息费用”没有单列,证券分析师一般以“利润总额加财务费用”来估计税息前利润。()

    判断题查看答案

  • 截至2000年底,我国证券市场取得业务许可的证券投资咨询机构和取得执业资格的证券投资分析师的数量是()。

    多选题查看答案

  • 鉴于证券分析师预测未来的职业特殊性,政府不应该也不可能对证券分析师预测的正误负责,因此对证券投资咨询行业的监管只能依靠自律规则的自我管理手段进行。()

    判断题查看答案

  • 我国证券分析师就是为投资者、企业、政府等提供投资咨询、财务顾问、决策依据等服务的专业人才。()

    判断题查看答案

  • 从我国证券公司的实践看,证券公司探索证券投资顾问服务主要依托经纪业务,多采取差别佣金方式收取服务报酬。()

    判断题查看答案

  • 我国证券市场《上市公司行业分类指引》是按上市公司经营业务中()业务所属行业作为该上市公司的行业类属。

    单选题查看答案