多选题

证券公司申请设立分公司,应当符合的审慎性要求包括()。

A具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制

B设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应,并具备充分的合理性和可行性

C最近3年内无重大违法违规行为,不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形

D拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格

正确答案

来源:www.examk.com

答案解析

掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求。
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