单选题
AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案
答案解析
证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操 作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职 责；投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易 指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责。
相似试题
证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系
单选题查看答案
证券公司自营业务应当建立健全（）的投资决策与授权机制。
不定向查看答案
证券公司从事证券自营业务的，（）应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。 Ⅰ.监事会 Ⅱ.董事 Ⅲ.股东 Ⅳ.有关高级管理人员
单选题查看答案
证券公司从事自营业务，应当遵守的规定（）。 Ⅰ.真实、合法的资金和账户Ⅱ.业务隔离Ⅲ.明确授权Ⅳ.风险监控
单选题查看答案
证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告。 Ⅰ.股东大会 Ⅱ.监事会 Ⅲ.投资决策机构 Ⅳ.董事会
单选题查看答案
证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保。（）
判断题查看答案
从事证券自营业务的证券公司，其注册资本不得低于（）人民币。
单选题查看答案
对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度，主要包括（）。 I.证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离 II.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务 III.同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人 IV.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
单选题查看答案
仅从事证券自营业务的证券公司其净资本最低限额应达到人民币（）。
单选题查看答案