单选题

在融资融券业务中,如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,责令改正,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款。 Ⅰ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 Ⅱ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告 Ⅲ.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单,或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度 Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行

AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案

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答案解析

在融资融券业务中,如果相关主体违反《证券公司监督 管理条例》的规定,有下列情形之一的,责令改正,没 有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元 以上60万元以下的罚款:未经批准,委托他人或者接受 他人委托持有或者管理证券公司的股权,或者认购、受 让或者实际控制证券公司的股权;证券公司股东、实际 控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客 户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保;证 券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动 用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的 资金、证券;资产托管机构、证券登记结算机构对违反 规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申 请、指令予以同意、执行;资产托管机构、证券登记结 算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被 违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。
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