单选题
AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案
答案解析
在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督 管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，没 有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元 以上60万元以下的罚款：未经批准，委托他人或者接受 他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受 让或者实际控制证券公司的股权；证券公司股东、实际 控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客 户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保；证 券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动 用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的 资金、证券；资产托管机构、证券登记结算机构对违反 规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申 请、指令予以同意、执行；资产托管机构、证券登记结 算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被 违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。
相似试题
客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（）。 I.融资融券业务申请表 II.有效身份证明文件 III.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 IV.融资融券担保人证明
单选题查看答案
下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，正确的是（）。 I.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令 II.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告 III.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝 IV.中国证券业协会应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督
单选题查看答案
证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入（）规定的必备条款的融资融券业务合同。
单选题查看答案
证券公司经营融资融券业务，以自己的名义在证券登记结算机构开立（）。
多选题查看答案
证券公司经营融资融券业务，应当在证券登记结算机构开立的账户不包括（）。
单选题查看答案
证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件中，错误的是（）。
单选题查看答案
关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则：客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定。
判断题查看答案
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。
多选题查看答案
下面对《证券公司融资融券业务试点管理办法》中债权担保规定的阐述，错误的有（）。
不定向查看答案