单选题

《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录且情节严重的,除对金融机构罚款外,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处()罚款。

A一万元以上五万元以下

B一万元以上十万元以下

C五万元以上二十万元以下

D五万元以上五十万元以下

正确答案

来源:www.examk.com

答案解析

相似试题
  • 根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列哪些情形的,中国人民银行可以进行罚款()。

    多选题查看答案

  • 《反洗钱法》规定,客户由他人代理办理业务的,金融机构应当()进行核对并登记。

    单选题查看答案

  • 根据《金融机构反洗钱规定》的规定,中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以与金融机构()谈话,要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明。

    多选题查看答案

  • 根据《反洗钱法》,金融机构未按照规定建立反洗钱内部控制制度的,情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对()给予纪律处分。

    单选题查看答案

  • 根据《金融机构反洗钱规定》的规定,中国人民银行或者其省一级分支机构包括()上海总部、分行。

    多选题查看答案

  • 根据《金融机构反洗钱规定》,金融机构应当按照中国人民银行的规定,报送()。 (1)反洗钱统计报表 (2)信息资料中与反洗钱工作有关的内容 (3)稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容 (4)本外币大额可疑交易报告

    单选题查看答案

  • 国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时,应当审查新机构()方案、对于不符合反洗钱法规定的设立申请,不予批准。

    单选题查看答案

  • 根据《反洗钱法》,金融机构应当按规定建立客户身份资料、交易记录保存制度,客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存()年。

    单选题查看答案

  • 以下()机构适用《金融机构反洗钱规定》对金融机构反洗钱监督管理的规定。

    多选题查看答案