单选题

基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行()的合规监控。

A重点、静态

B重点、动态

C全程、静态

D全程、动态

正确答案

来源:www.examk.com

答案解析

基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统,对公司的决策系统、执行系统进行全程、动态的合规监控,监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。
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  • 基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。

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  • 根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括()

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  • 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括()。

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  • ()是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。

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  • 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施中,建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的()负全部责任。

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  • 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括()。

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  • ()是基金公司管理基金投资的最高决策机构。

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