证券公司如不接受、不配合证监会的检查和调查，且情节特别严重者，将给予暂停自营业务（）的处罚

中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括（　）。

单选题查看答案

证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（）方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。

多选题查看答案

证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于30年。（）

判断题查看答案

中国证监会规定，证券公司的对外负债（不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金）不得超过其净资产额的（）倍。

单选题查看答案

证券公司应当在每年度结束之日起（　）日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。

单选题查看答案

当天全天停牌的证券，深圳证券交易所协议平台不接受其有关申报。（）

判断题查看答案

证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括公司及其董事、监事、高级管理人员最近5年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。（）

判断题查看答案

证券公司应当按照证监会的规定，组织对证券经纪人的后续职业培训。（）

判断题查看答案

欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向证监会报送的文件包括（　）。

多选题查看答案